Proceduri

P-01 Reguli si proceduri privind mecanismele de control intern

P-02 Reguli si proceduri pentru evaluarea si administrarea riscului

P-03 Reguli si proceduri pentru securitatea si controlul sistemelor informatice

P-04 Reguli si proceduri privind politica de incheiere a tranzactiilor in contul propriu si in contul persoanelor relevante

P-05 Procedura privind identificarea, acceptarea si clasificareincadrare a clientilor

P-06 Procedura privind evidentierea instrumentelor financiare si a fondurilor clientilor

P-07 Reguli si proceduri privind politica de executare a ordinelor

P-08 Procedura privind relatia cu clientii si conflictul de interese

P-09 Proceduri privind abuzul de piata

P-10 Proceduri privind externalizarea functiilor

P-11 Proceduri privind inregistrarile contabile si raportarile financiare

P-12 Reguli si proceduri privind administrarea si evaluarea riscurilor specifice in tranzactiile cu Instrumente Financiare Derivate

P-13 Procedura de lucru in relatia cu Depozitarul Central

P-14 Procedura de eliberare a extraselor de cont

P-15 Reguli si proceduri privind administrarea, inregistrarea si pastrarea reclamatiilor

P-16 Procedura privind prevenirea si combaterea spalarii banilor si a finantarii actelor de terorism prin intermediul pietei de capital

P-17 Plan operational de management al riscului de piata

P-18 Procedura privind supravegherea punerii in aplicare a sanctiunilor internationale pe piata de capital

P 19 Procedura privind asigurarea continuitatii operationale si de recuperare a datelor si informatiilor in caz de dezastru